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Für AGB in Kapitalanlagen Effektenhandel: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

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Agb In Kapitalanlagen Effektenhandel

Norm

  • BGB §§ 305 bis 310, insbesondere Transparenz, Änderungsklauseln, Haftungsbegrenzung, Entgeltklauseln und einseitige Leistungsbestimmung.
  • WpHG, MiFID II/MiFIR und Delegierte Rechtsakte für Geeignetheit, Angemessenheit, Best Execution, Kostentransparenz und Zuwendungen.
  • BGB §§ 675c ff. nur bei Zahlungsdienste-/Kontoschnittstellen; DepotG/KWG/BaFin-Hinweise je nach Produkt und Anbieterrolle.
  • Rechtsprechung zu Bankentgelten/Änderungsklauseln nur mit Gericht, Datum, Aktenzeichen und freier Quelle zitieren.

Standardbedingungen

  • Sonderbedingungen für Wertpapiergeschaefte Stand 01.01.2024.
  • AGB der DZ Bank, Sparkassen, Privatbanken.

Klauseltypen

Anlageberatung

  • Pflicht zur Geeignetheitspruefung (§ 64 WpHG).
  • Geeignetheitserklaerung schriftlich.
  • AGB dürfen Beratungs-/Dokumentationspflichten nicht durch pauschale "Kunde entscheidet allein"-Formeln entleeren.

Beratungsfreies Geschäft

  • Sondervorschriften für Execution-Only.
  • Product Governance, Zielmarkt, Warnhinweise und Kenntnisse/Erfahrungen sauber vom Beratungsverzicht trennen.

Ausfuehrungsbedingungen

  • Best Execution (§ 82 WpHG).
  • Ausführungsplätze, Weisungen, Teilausführungen, Handelsaussetzungen, Systemausfälle und Orderstreichungen konkret regeln.

Provisionen und Zuwendungen

  • Offenlegungspflichten (§§ 70 WpHG).
  • Retrozessionen, Kickbacks, Payment for Order Flow und Konzerninteressen als Transparenz- und Interessenkonfliktthema behandeln.

Prüfraster

  1. Anlageberatung oder beratungsfrei?
  2. Geeignetheitsdokumentation?
  3. Provisionsoffenlegung?
  4. AGB-Inhaltskontrolle?
  5. Orderprozess und App-Oberfläche identisch mit Klausellogik?
  6. Haftungsbegrenzung bei Systemausfall, Marktdatenfehler oder Handelsstopp wirksam?
  7. Produktfreigabe/Zielmarkt für komplexe Produkte dokumentiert?

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